银行业金融机构在营业场所销售自有理财产品及代销产品时,应进行专区“双录”,此时的录音录像资料,至少应保留多长时间()
A.产品终止日起6个月后
B.合同关系解除日起6个月后
C.产品终止日起3个月后
D.合同关系解除日起3个月后
AB
A.产品终止日起6个月后
B.合同关系解除日起6个月后
C.产品终止日起3个月后
D.合同关系解除日起3个月后
AB
第1题
A.在一定范围
B.在本系统内部
C.向社会公众
D.在金融系统
第3题
A.查询涉嫌违法账户
B.强制风险披露
C.冻结涉嫌违法资金
D.审慎性监督管理谈话
第4题
A.公司名称、营业场所、业务范围、联系方式
B.公司获取报酬的方式
C.公司及其高级管理人员与经纪业务相关的保险公司、保险中介机构是否存在关联关系
D.投诉及纠纷解决渠道
第5题
A.境外金融机构最近三年的年报或经审计的资产负债表,利润表等财务报表。
B.中资金融机构股东大会或董事会同意吸收投资的决议或上级主管部门的批准文件;
C.双方签定的意向性协议;
D.中资金融机构吸收投资入股的申请书;
E.境外金融机构股东大会或董事会同意向中资金融机构投资入股的决议;
第6题
A.供电人在核准的供电营业区内享有电力供应经销专营权
B.制订电价并销售
C.因故断电应尽快恢复
D.因正当理由采取有序用电措施或停电,应事先通知用电人
第9题
A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B.未按规定进行风险揭示和信息披露或未按规定进行客户评估的
C.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
第10题
A.公司员工不得去其他证券公司营业部门口或营业场所招揽顾客或发放宣传资料
B.不得陪同或代理客户去其他证券公司营业部场所办理撤指定或转委托等销户手续
C.可以陪同或代理客户去其他证券公司营业部场所办理撤指定或转委托等销户手续
D.不得采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户,公然诋毁或激怒同行
第11题